Forex Cta Registrierung

Home 62 Registrierung 62 Registrierungsübersicht für Einzelhändler Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Registrierung Übersicht für Einzelhändler Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat endgültige Forex-Regeln veröffentlicht, die wirksam werden Am 18. Oktober 2010. Jede Firma, die als Gegenpartei für bestimmte Einzelhandel Off-Exchange Devisen-Transaktionen ist erforderlich, um als Retail Devisenhändler (RFED) registrieren. (Futures Commission Händler, die Devisengeschäfte an ihre Einzelhandelskunden anbieten, aber hauptsächlich oder wesentlich als traditionelles FCM handeln, sind von der Registrierung als RFED befreit, müssen aber als Forex Firm genehmigt und als Forex Dealer Mitglied von NFA benannt werden.) Einzelperson, die als ein forex Solicitor, ein Kontoführer und ein Pooloperator handelt, ist erforderlich, um mit dem CFTC als einzuführen, die Broker (IBs), Gebrauchsguthandels-Berater (CTAs) oder Gebrauchsgutbetreiber (CPOs) eintragen und Mitglieder der nationalen Futures Verbindung werden. National Futures Association (NFA) hat diese kurze Zusammenfassung der Forex-Registrierungsanforderungen vorbereitet, um festen und individuellen Bewerbern ein grundlegendes Verständnis des Registrierungsprozesses zu vermitteln. Alle Forex-Firmen, die sich als Retail Devisenhändler registrieren, Broker (Independent oder Guaranteed) einführen, müssen Commodity Trading Advisor oder Commodity Pool Operator folgende Voraussetzungen erfüllen: Abgeschlossene Online-Anmeldeformulare: Die Bewerber müssen ein ausgefülltes 7-R Formular durch NFAs Online-Registrierung einreichen System (ORS) .160 Zusätzliche Anforderungen für die Einführung von Brokern: Antragsteller, die sich als Garantierte Broker registrieren, müssen einen abgeschlossenen Garantievertrag (Form 1-FR-IB Teil B) von einem RFED oder FCM abschließen. Bewerber, die als Independent Introducing Brokers registrieren, müssen zusätzliche finanzielle Anforderungen erfüllen. Zusätzliche Anforderungen für Commodity Trading Advisors und Commodity-Pool-Betreiber: Bevor sie anfangen können, Kunden zu bitten, müssen CTAs und CPOs ein Offenlegungsdokument zur Genehmigung an160NFA übermitteln. Das Offenlegungsdokument muss gemäß NFA Compliance Rule 2-41 ausgefüllt werden. Einzelne Anmeldeformulare: Jede Person, die als Assoziierte Person (AP) Principal oder ein Forex AP eines Forex IB, CTA, CPO oder RFED anwendet, muss ein ausgefülltes 8-R Formular durch das NFAs Online Registration System (ORS) einreichen. Eignungprüfungen: Alle Einzelpersonen, die anfangen, Einzelhandel auszutauschen Forexgeschäft zu erwerben oder, die diese Tätigkeit überwachen, werden aufgefordert, und zwei Prüfungen zu bestehen. Eines ist die National Commodity Futures Examination (NCFE oder Serie 3), die die Devisentermingeschäfte, Terminologie und Regulierung umfasst. Die zweite Prüfung ist die Retail Off-Exchange Forex Examination, Serie 34. Diese Stunde-lange Prüfung besteht ausschließlich aus Forex-Fragen. NFA hat Studienführer für beide Prüfungen im Abschnitt Registrierung der Website (nfa. futures. org) veröffentlicht. Beide Prüfungen sind derzeit verfügbar und werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Das Test-Antragsformular (U10) muss bei finra. org online ausgefüllt werden. Die Gebühr für das Nehmen der Reihe 3 Prüfung ist 115 und die Gebühr für das Nehmen der Reihe 34 Prüfung ist 75. Fingerabdruck-Karten: NFA erfordert alle einzelnen Antragsteller, Fingerabdruckkarten einzureichen, die zum Federal Bureau of Investigation (FBI) gesendet werden, um festzustellen, ob Der Antragsteller hat eine Vorstrafe. NFA kann nur eine komplette FBI-Bewerberkarte akzeptieren und verarbeiten. Diese Karten sind erhältlich durch Kontaktaufnahme mit NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern. Die Bewerber werden aufgefordert, mehr als einen Satz von Fingerabdrücken mit ihrer Anwendung einzureichen, um Verzögerungen bei der Beschaffung zusätzlicher Sätze zu vermeiden, falls dies für die Verarbeitung erforderlich ist. NFA bietet für NFA-Bewerber im Chicagoer Büro (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) zwischen den Stunden von 8.30 Uhr und 16.00 Uhr für 15 (Bargeld, Scheck oder Zahlungsanweisung) einen Fingerabdruckdienst an. Um den Fingerabdruck-Service von NFA nutzen zu können, müssen Besucher im Gebäude-Besucherregister vorregistriert sein. Besucher sollten das NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern erreichen oder eine E-Mail an informationnfa. futures. org schicken, um ihren Namen und das Datum des Besuchs vorab zu registrieren, damit sie Zugang zu NFAs Büros im 18. Stock erhalten können. NFA empfiehlt, dass Besucher mindestens einen Tag vor dem Besuch vorregistrieren. Alle Personen, die Fingerabdrücke sind, müssen zwei Identifikationsformen vorweisen, von denen eine eine gültige Bild-ID ist, die von einer Behörde ausgestellt wird, um die Identität der Fingerabdrücke zu überprüfen. NFA legt nun digitale Bilder von Fingerabdrücken an die FBI für kriminelle Hintergrund-Checks. Die Ergebnisse werden in drei Tagen oder weniger und in einigen Fällen innerhalb von Stunden erhalten, was zu einem schnelleren und effizienteren Registrierungsprozess führt. CFTC-Registrierungsgebühren: 500 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für RFEDs 200 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für jede IB, CTA oder CPO 85 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für jeden Haupt - und / oder AP eines IB, CTA oder CPO NFA Mitgliedsbeiträge: 125.000 Nicht - Erstattungsfähige160jährliche Gebühren für einen Einzelhändler Devisenhändler 2.500 nicht rückzahlbare Jahresbeiträge für jede IB, CTA oder CPO Dieser kurze Überblick ist nicht dazu gedacht, einen umfassenden Leitfaden für die CFTC-Registrierung zur Verfügung zu stellen. NFA hat ein ORS Users Guide 160 und ein Tutorial 160 auf seiner Website veröffentlicht, die genauere Informationen enthalten. Innerhalb der nächsten paar Tage wird NFA wird eine Reihe von Bildungs-Videos auf ihrer Website, die Schritt-für-Schritt-Anleitungen für die gemeinsame Registrierung Aufgaben zur Verfügung stellen wird. Für weitere Informationen, besuchen Sie die NFA-Website auf nfa. futures. org oder kontaktieren NFAs Informationszentrum an (800) 621-3570 von 8.00 bis 05.00 Uhr CT von Montag bis Freitag. September1602010 (Aktualisiert Februar 2012) 5 Pillars Affiliate-Programm Eines der erfolgreichsten besten Affiliate-Programme. Es ist frei zu beitreten und fördern die beliebte und seriöse Business-Website Builder namens SBI, die ein Paket von vielen Software-und Web-Tools und Support, die helfen, professionelle reich an Inhalten und hoch optimierte Business-Website zu schaffen, sind alle Websites gebaut mit ihm bekommen sehr Hohe Rang durch die wichtigsten Suchmaschinen, geeignet für persönliche und geschäftliche Websites. 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Alternative Energy ein CTA Commodity Trading Advisors Leitfaden für die Einrichtung eines CTA Commodity Trading Advisors Futures und Devisenhändler zu starten, die Handelsstrategien für externe Kunden entwickelt haben, können Kandidaten eine erfolgreiche Rohstoffberatungsgeschäft auf Handel mit Futures, Forex, oder Swaps konzentriert zu entwickeln. Obwohl viele effektive Händler nicht über ein großes Netzwerk von Investor-Kontakten verfügen und nicht über die Fähigkeit verfügen, Investor-Kapital zu erwerben, sind viele erfolgreiche Managed Account-Unternehmen auf eine Partnerschaft von Einzelpersonen aufgebaut, die gemeinsam die für die Realisierung des Erfolges erforderlichen Attribute einsetzen können. Dieser Artikel deckt die wichtigsten Überlegungen in den Prozess zur Einführung eines Commodity Trading Berater (CTA). ein Begriff, der auf ein Beratungsunternehmen bezieht, die auf Futures (einschließlich Rohstoff-Futures, Index-Futures, Rate Futures und andere), Over-the-counter Fremdwährungen (bekannt als Forex), Swaps, die Rohstoffe spezialisierte Kundenvermögen in Handelsstrategien verwaltet und Gehebelte ETFs und andere Derivate, die von der Commodity Futures Trading Commission (8220CFTC8221) geregelt werden. Übersicht 8211 Prozess zum Starten eines CTA Der Prozess zum Starten eines CTA ist relativ einfach und kann in wenigen Wochen mit Hilfe von erfahrenen Anwälten durchgeführt werden. Obwohl der Prozess etwas in Abhängigkeit von den spezifischen Gegebenheiten des Managers variieren kann, beginnen das Verfahren ein CTA beinhaltet im Allgemeinen: Raffineriehandelsstrategien und Systeme, die die Einheit bilden, die als CTA Firma (in der Regel eine LLC oder juristische Person gebildet in den manager8217s dienen Heimatstaat) notwendigen Untersuchungen zu nehmen und die Einreichung einer Registrierungsantrag bei der CFTC (sofern nicht eine Freistellung zur Verfügung steht) die Einreichung einer Mitgliedsantrag mit der National Futures Association (NFA) sowohl für die CTA Firma und ihre Principals Dokument ein Kundenkonto Vereinbarung und Offenlegung der Risiken der Entwicklung (Die von der NFA für registrierte CTA genehmigt werden müssen), um überzeugende Marketingkommunikationsmaterialien (wie ein Pitchbook und Tränenblatt) zu vermarkten, um den CTA-Client mit der Eröffnung von Bank - und Brokeragekonten für das CTA-Unternehmen zu verarbeiten, um Beratungsgebühren zu verarbeiten Kosten eine kohärente Marketing-Strategie der Entwicklung der trader8217s Rand und Wettbewerbsposition Einholen potenziellen Kunden und Ausführung von Kundenvereinbarungen Umsetzung der Anlagestrategie über 8220live8221 Kundenkonten Zusätzlich zu vermitteln, registriert CTAs benötigt eine stabile Compliance-Programm zur Vermeidung kostspieliger und unerwünschte regulatorische Verstrickung zu entwickeln. Kontaktieren Sie uns noch heute, um eine kostenlose Beratung zu vereinbaren. Wir können alle mögliche Fragen beantworten, die Sie haben können und liefern Details über die Zeitachse und die Kosten, zum eines CTA zu starten. CTA-Registrierung Die meisten Futures - und Devisenhändler müssen sich bei der Commodity Futures Trading Commission registrieren und müssen Mitglied der NFA werden, bevor sie Kundenkonten für die Entschädigung verwalten. Im Allgemeinen ist die einzige Freistellung, die Händlern zur Verfügung steht, die eine Ermessensbefugnis über Kundenkonten ausübt, dass die Firma nicht mehr als 15 Kunden in einem Zeitraum von zwölf Monaten hat und sich nicht öffentlich der Allgemeinheit als Rohstoffhandelsberater anschließt. Die Beteiligung an der Öffentlichkeit als CTA ist ein potenziell sehr niedriges Verhaltensniveau, das voraussichtlich jede aktive Erhebungstätigkeit für potenzielle Investoren, die keine engen Freunde und Familie sind, umfasst. Händler, die keine ausschließliche Befugnis über Kundenkonten ausüben und nur ihre Trading-Ideen in einem Newsletter-Format veröffentlichen, können in der Regel auch die CTA-Registrierung vermeiden. Die Principals eines registrierten CTA, die in Client-Solicitation-Aktivitäten beteiligt sind, müssen die Serie 3 Prüfung bestehen und bestanden haben. Die Serie 34 Prüfung wird auch erforderlich sein, wenn die CTA Forex Forex für Kunden-Konten. Große Herausforderungen Wie bei vielen Asset-Management-Unternehmen, die größte Herausforderung ist in der Regel generieren Interesse von potenziellen Kunden und aggregieren genug Vermögenswerte, um das Geschäft lebensfähig. Die konsequente Bereitstellung von überdurchschnittlichen Renditen und die Entwicklung einer Erfolgsbilanz mit attraktivem Risiko-Rendite-Profil sind eine große Hürde, der Wettbewerb um Investor-Dollar ist intensiv, und der Erfolg aus der Kapitalerhöhung erfordert einen sorgfältigen Einsatz. Registrierte CTAs müssen das Anwerbungsmaterial sorgfältig erstellen, um NFA-Richtlinien oder Risikosanktionen zu erfüllen. Trotz NFA-spezifischer Regeln können Inbetriebnahme-CTAs hypothetische oder rückgetestete Leistungsergebnisse in Marketingmaterialien verwenden. CTAs können Drittanbieter-Empfehlungsquellen verwenden, jedoch für registrierte CTAs diese Drittanbieter-Anwälte in der Regel müssen als Assoziierte Personen des CTA lizenziert werden. Assoziierte Personen müssen die Prüfungsanforderungen genauso einhalten, wie Mitarbeiter des CTA, die Tätigkeiten für die Aufforderung durchführen. Andere Probleme im Zusammenhang mit dem Starten eines CTA CTAs können mehrere Handelsprogramme für potenzielle Kunden durch die gleiche CTA-Unternehmen und in der Regel unter dem gleichen Managed Account Agreement bieten. Während es wichtig ist, dass Klienten angemessene Informationen über die Programme erhalten, die sie wählen. Ein CTA, das alle Wertpapiere für Kundenkonten handelt, muss sich als Anlageberater anmelden, je nachdem, wo die CTA-Firma ansässig ist, und andere Faktoren. Ausnahmen von der Registrierung sind in bestimmten Staaten verfügbar, aber die meisten Staaten benötigen die Registrierung als Anlageberater vor einer CTA-Verwaltung von Kundenvermögen in Strategien, die den Handel von Wertpapieren beinhalten. Starten Sie eine Commodity Trading Advisor 8211 Lets Get Started Wenn Sie bereit sind, den Prozess zu beginnen, ein CTA zu beginnen, kontaktieren Sie uns bitte einen kostenlosen Beratungstermin vereinbaren, um Fragen zu beantworten, die Sie haben können und zu erfahren Sie mehr über die Timeline und die Kosten eines CTA zu starten Unternehmen.